对电商刊行东谈主执续筹画本事的影响

中科好意思菱本次刊行的保荐机构(主承销商)为申万宏源证券承销保荐有限牵累公司，保荐代表东谈主为邱枫、俞晨。

中科好意思菱主营业务以生物医疗低温煦储开拓的研发、分娩和销售为中枢，布局生命科学、聪慧冷链、家庭健康三伟业务板块。

截止招股阐明书签署之日，长虹好意思菱执有中科好意思菱股份4590万股，占公司总股本的63.27%，为公司径直控股激动。四川长虹、长虹集团为公司转折控股激动。绵阳市国有财富监督惩处委员会为公司本体领域东谈主。评释期内，公司的控股激动、本体领域东谈主未发生变化。

中科好意思菱本次拟在北交所刊行股数不逾越2418.27万股(未磋议逾额配售取舍权)；本次刊行公司及主承销商取舍遴荐逾额配售取舍权，逾额配售取舍权刊行的股票数目不逾越本次刊行股票数目的15%(即362.74万股)。

中科好意思菱拟召募资金5.03亿元，分别用于医疗存储开拓建造技俩、菱安高端医疗器械技俩、研发中心建造技俩、销售渠谈建造技俩。

审议想法

1.请刊行东谈主进一步落实并补充显露保障商标遥远使用权的具体设施。请保荐机构、刊行东谈主讼师就相干设施能否灵验保证刊行东谈主当年遥远平时使用商标职权发表想法。

2.请刊行东谈主补充显露向并吞客户同期存在经销与直销形状的情况及生意合感性，评释期与前职工过火至支属诞生经销商的交易情况、交易布景、生意合感性及交易价钱公允性。请保荐机构核查并发表想法。

3.请刊行东谈主补充阐明中科院理化所用于出资的两项专利于2013年失效的原因。请保荐机构、刊行东谈主讼师齐集出资时评估作价依据，就激动出资的正当合规性发表想法。

审议会议建议问询的主要问题

1.对于落寞性。刊行东谈主与长虹集团过火子公司存在较多采购、销售、与关联财务公司的资金来回、授权使用商标等关联交易。请刊行东谈主就如下事项进行阐明，并请保荐机构及刊行东谈主讼师发表想法：(1)控股激动未将商标遥远授权给刊行东谈主使用的原因，刊行东谈主是否有注册自有商场所筹画，长虹好意思菱对于“行为控股激动时间将执续授权许可刊行东谈主使用商标”相干阐明的法律效率，“好意思菱”商标对刊行东谈主业务开展不具有不行替代性的论断是否客不雅、准确。(2)长虹集团长入安排刊行东谈主采购办公软件履行的里面审议本事，除办公软件的采购由长虹集团长入安排外，刊行东谈主的其他筹画步履是否触及由长虹集团长入安排的情况。(3)评释期内，刊行东谈主通过长虹好意思菱采购的财产保障包括财产一切险、机器损坏险、家具牵累险等保障的布景及原因，是否具有必要性。(4)刊行东谈主在供应商体系、商标授权等方面临控股激动是否存在严重依赖，如失去控股激动扶持，对刊行东谈主执续筹画本事的影响， 通河县和齐净水器有限公司刊行东谈主针对性的应酬设施。

2.对于召募资金投向。刊行东谈主显露了疫情执续时期的不细目性，于田县和匹聚合物有限公司可能导致功绩出现下跌的风险， 企业-展惠和粮食有限公司且评释期内刊行东谈主毛利率呈现波动下跌趋势， 克山县东南聚合物有限公司但刊行东谈主召募资金投向主要用于扩大再分娩及营销相聚建造等。(1)召募资金使用中包括购买研发办公楼及销售办公楼， 珠海康晋电气股份有限公司请刊行东谈主阐明除分娩外的办公面积从原有的5919平米扩大至1.83万平米的必要性，销售办公楼的购买与租用的财务互异。(2)请刊行东谈主阐明募投技俩产能消化测算中瞻望客户需求的具体依据及开端，并论证揣测募投技俩新增产能的合感性。请保荐机构核查并发表想法。

3.对于好意思菱股份出资。把柄苦求文献，中科好意思菱有限设随即，好意思菱股份以货币及经评估的机器开拓出资4200万元，中科院理化是以经评估的“新式夹杂工质节流制冷深低温雪柜本事”出资1800万元。2002年，电商中科好意思菱有限设随即，中科院理化所与好意思菱股份订立了《对于共同投资兴修中科好意思菱低温科技有限牵累公司的合同》《本事契约》，该合同对于本事引进及使用的主要商定如下：中科院理化所参加中科好意思菱有限的本事为已通过中国科学院院级效率温情的使用温区为-30~-150四个系列(-70、-100、-130、-150)“单压缩机夹杂工质低温雪柜本事”的相干的专利和非凡本事。具体的出资神色为“单压缩机夹杂工质低温雪柜本事”非专利本事系数权，以及与该本事相干的6项专利的独占许可使用权。2012年，中科院理化所将其用于出资并独占许可给刊行东谈主使用确那时仍灵验的5项专利转让给中科赛凌。2015年，中科赛凌将其中仍灵验的3项专利以及2项其他专利独占许可给刊行东谈主使用，两边分别就该5项专利订立专利执行许可合同并在国度学问产权局办理了专利执行许可合同备案；该等专利独占许可使用期限行将于2022年12月31日到期，但上述专利届满失效日分别为2023年3月28日和2024年5月12日。为保证刊行东谈主能在上述专利灵验期内执续使用上述专利，中科赛凌已出具阐明本旨将上述专利的独占许可使用期限接续至该等专利届满失效之日止。

请刊行东谈主阐明：(1)上述《本事契约》商定的中科院理化所参加中科好意思菱有限的“单压缩机夹杂工质低温雪柜本事”与其用于向中科好意思菱有限出资的“新式夹杂工质节流制冷深低温雪柜本事”是否为并吞本事。(2)前述与出资本事相干的6项专利的具体情况及法律现象情况。(3)中科院理化所将专利的独占许可使用权用于对刊行东谈主的出资是否稳妥相干法律端正的章程，是否属于出资漏洞。(4)2012年，中科院理化所将其用于出资并独占许可给刊行东谈主使用确那时仍灵验的5项专利转让给中科赛凌的布景及原因，是否组成对刊行东谈主的抽逃出资。(5)中科赛凌将专利独占许可给刊行东谈主使用的布景，是否收取相应的用度。(6)上述专利失效后，是否会对刊行东谈主的分娩筹画产生要紧不利影响，刊行东谈主是否有看守自己家具市集竞争力及市集份额的应酬设施。请保荐机构、刊行东谈主讼师核查上述事项并发表想法。

4.对于销售形状。刊行东谈主销售形状包括经销与直销，以经销为主。其中电商，直销客户大广泛为疾控中心、病院等政府机构和事迹单元，经销终局客户多为病院、科研机构等。请刊行东谈主就具体销售形状进行阐明：(1)对于直销业务，刊行东谈主是否正当合规赢得该等客户的业务，是否存在串标、围标等神色赢得业务或客户的情形，是否存在生意行贿或通过第三方进行生意行贿的情形。(2)经销商赢得终局客户的路子，经销商是否参与终局客户招投标，刊行东谈主未径直参与终局客户招投场所原因；终局客户指定经销商的具体情况及原因、销售内容及金额，相干销售价钱与该经销商从刊行东谈主采购价钱的比拟情况；是否存在径直发往经销商终局客户的情形，经销商终局客户中是否与刊行东谈主直销客户重合及原因；是否存在经销商为刊行东谈主承担资本用度的情形，是否存在通过经销商执行生意行贿的情形。(3)是否有前职工或其至支属诞生的经销商，是否存在仅经销刊行东谈主家具的经销商，关联方显露是否真确准确。(4) 刊行东谈主不同类型经销商返利比例不同，请刊行东谈主阐明辩认一级中枢经销商与一级专科经销商的圭臬是否了了，是否存在两类经销商彼此诊治的情形。

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